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コンプライアンス基礎

金融機関におけるコンプライアンスの基礎

和田倉門法律事務所 パートナ弁護士 山本 啓太
山本 啓太
和田倉門法律事務所
パートナ弁護士
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  • コンプライアンスとは

    主な講義内容
    • コンプライアスとは、「法令等遵守」
    13分
    収録年月:2021年9月
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  • コンプライアンス違反の影響
    (重要性)

    主な講義内容
    • 事例(顧客情報の管理)
    • 影響
    6分
    収録年月:2021年9月
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  • 金融機関が守るべき法令等とは

    主な講義内容
    • 銀行業務(預金、貸付為替取引など)
    • 証券業務(投資信託の販売など)
    • 保険業務(保険の販売など)
    15分
    収録年月:2021年9月
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  • 顧客本位の業務運営の原則と
    コンプライアンス

    主な講義内容
    • 顧客本位の業務運営原則とは
    6分
    収録年月:2021年9月
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  • コンプライアンス体制
    (内部通報制度)

    主な講義内容
    • 各個人の責任で守るのが基本
    • コンプライアス違反には企業文化が多く影響
    9分
    収録年月:2021年9月
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  • 具体的なコンプライアンス違反

    主な講義内容
    • シェアハウス向け融資での不正行為
    • パワハラ
    12分
    収録年月:2021年9月
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コンプライアンス※こちらのコンテンツは 2022/03/31 以降にアーカイブへ移動します。

島田法律事務所 弁護士 藤瀬 裕司
藤瀬 裕司
島田法律事務所
弁護士
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  • なぜコンプライアンスか

    主な講義内容
    • コンプライアンスとは
    • コンプライアンス違反がもたらす結果
    • 金融取引とコンプライアンス
    • 反社会的勢力への対応
    13分
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  • 顧客情報の管理

    主な講義内容
    • 秘密保持義務とは
    • 秘密保持義務の免除
    • 個人情報保護の必要性
    • 個人情報保護法の概要
    14分
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  • マネー・ロンダリング等の防止

    主な講義内容
    • マネー・ロンダリングとは
    • 犯収法制定の経緯
    • 犯収法の概要
    • 取引時確認
    13分
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  • 説明義務

    主な講義内容
    • 説明義務とは
    • 金販法・消費者契約法との関係
    • 業法上の説明義務
    • 金融ADR
    9分
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担当者のためのコンプライアンス

担当者のための融資業務のコンプライアンス

和田倉門法律事務所 弁護士 加藤 伸樹
加藤 伸樹
和田倉門法律事務所
弁護士
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  • 優越的地位の濫用

    主な講義内容
    • 優越的地位の濫用とは
    • 事例・類型
    9分
    収録年月:2020年10月
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  • 融資予約

    主な講義内容
    • 融資予約とは
    • 融資予約の問題点
    • 書面による消費貸借契約
    • 事例
    7分
    収録年月:2020年10月
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  • 拘束預金

    主な講義内容
    • 拘束預金とは
    • 拘束預金の問題点
    • 事例
    • 危機時の預金拘束
    9分
    収録年月:2020年10月
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  • 導入預金

    主な講義内容
    • 導入預金とは
    • 導入預金の問題点
    5分
    収録年月:2020年10月
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  • 浮貸し

    主な講義内容
    • 浮貸しとは
    • 浮貸しの問題点
    • 浮貸しの類型
    • 事例
    7分
    収録年月:2020年10月
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  • 迂回融資

    主な講義内容
    • 迂回融資とは
    • 迂回融資の動機等
    • 迂回融資の問題点
    • 事例
    11分
    収録年月:2020年10月
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  • 情実融資

    主な講義内容
    • 情実融資とは
    • 条件の問題点
    4分
    収録年月:2020年10月
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  • 書類の改ざん

    主な講義内容
    • 改ざんとは
    • 改ざんの問題点
    • 改ざんの類型
    6分
    収録年月:2020年10月
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  • 反社会的勢力への対応

    主な講義内容
    • 反社会的勢力を排除する理由
    • 反社会的勢力による被害の防止
    • 反社会的勢力と取引しないために
    • 融資先が反社会的勢力だと判明したときの対応
    21分
    収録年月:2020年10月
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  • 重要事項の説明義務違反

    主な講義内容
    • 説明義務とは
    • 説明義務違反の問題点
    • 説明態勢
    • 事例
    14分
    収録年月:2020年10月
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投資信託のコンプライアンス

片岡総合法律事務所 弁護士 小柏 光毅
小柏 光毅
片岡総合法律事務所
弁護士
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  • 適合性の原則

    主な講義内容
    • 適合性の原則とは
    • 狭義の適合性の原則とは
    • 広義の適合性の原則
    • 実務上のポイント
    13分
    収録年月:2020年10月
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  • 断定的判断の提供

    主な講義内容
    • 断定的判断の提供とは
    • ケースの検討
    • 実務上のポイント
    10分
    収録年月:2020年10月
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  • 不利益事実の不告知

    主な講義内容
    • 不利益事実の不告知とは
    • ケースの検討
    • 実務上のポイント
    11分
    収録年月:2020年10月
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  • 預金誤認防止

    主な講義内容
    • 預金誤認防止とは
    • ケースの検討
    • 実務上のポイント
    9分
    収録年月:2020年10月
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  • 高齢者への勧誘・販売ルール

    主な講義内容
    • 高齢者への勧誘・販売ルール
    • ケースの検討
    • 実務上のポイント
    12分
    収録年月:2020年10月
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  • 乗換え勧誘に関するルール

    主な講義内容
    • 乗換え勧誘に関するルール
    • ケースの検討
    • 実務上のポイント
    10分
    収録年月:2020年10月
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  • 特別利益の提供禁止

    主な講義内容
    • 特別利益の提供禁止
    • ケースの検討
    • 実務上のポイント
    8分
    収録年月:2020年10月
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  • 損失補てん等の禁止

    主な講義内容
    • 損失補てん等の禁止
    • ケースの検討
    • 実務上のポイント
    9分
    収録年月:2020年10月
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保険業務のコンプライアンス

片岡総合法律事務所 弁護士 田中 貴一
田中 貴一
片岡総合法律事務所
弁護士
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  • 融資先に係る担当者分離規制

    主な講義内容
    • 担当者分離規制
    • 弊害防止措置の緩和
    • ケースの検討
    15分
    収録年月:2020年11月
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  • 融資申込期間中の保険募集

    主な講義内容
    • タイミング規制
    • タイミング規制の対象外
    • ケースの検討
    9分
    収録年月:2020年10月
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  • 適合性の原則違反

    主な講義内容
    • 適合性の原則
    • 高齢者に対する保険募集
    • ケースの検討
    12分
    収録年月:2020年11月
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  • 預金等との誤認防止

    主な講義内容
    • 預金等との誤認防止
    • ケースの検討
    8分
    収録年月:2020年11月
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  • 重要事項の不告知の禁止

    主な講義内容
    • 重要事項の不告知の禁止
    • ケースの検討
    8分
    収録年月:2020年11月
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  • 不実告知を勧める行為の禁止

    主な講義内容
    • 告知事項についての不実告知教唆
    • 保険契約への影響等
    • ケースの検討
    10分
    収録年月:2020年11月
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  • 保険料の立替え

    主な講義内容
    • 特別の利益の提供の禁止
    • ケースの検討
    10分
    収録年月:2020年11月
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  • 損失補てんの禁止

    主な講義内容
    • 特定保険契約
    • 損失補てんの禁止
    • ケースの検討
    7分
    収録年月:2020年11月
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