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- 金融特化研修 金融コンプライアンス研修
コンプライアンス基礎
金融機関におけるコンプライアンスの基礎
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コンプライアンスとは
- 主な講義内容
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13分
- 収録年月：2021年9月
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コンプライアンス違反の影響
（重要性）
- 主な講義内容
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6分
- 収録年月：2021年9月
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金融機関が守るべき法令等とは
- 主な講義内容
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- 銀行業務（預金、貸付為替取引など）
- 証券業務（投資信託の販売など）
- 保険業務（保険の販売など）
15分
- 収録年月：2021年9月
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顧客本位の業務運営の原則と
コンプライアンス
- 主な講義内容
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6分
- 収録年月：2021年9月
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コンプライアンス体制
（内部通報制度）
- 主な講義内容
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- 各個人の責任で守るのが基本
- コンプライアンス違反には企業文化が多く影響
9分
- 収録年月：2021年9月
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具体的なコンプライアンス違反
- 主な講義内容
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12分
- 収録年月：2021年9月
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担当者のためのコンプライアンス
担当者のための融資業務のコンプライアンス
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優越的地位の濫用
- 主な講義内容
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9分
- 収録年月：2020年10月
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融資予約
- 主な講義内容
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- 融資予約とは
- 融資予約の問題点
- 書面による消費貸借契約
- 事例
7分
- 収録年月：2020年10月
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拘束預金
- 主な講義内容
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- 拘束預金とは
- 拘束預金の問題点
- 事例
- 危機時の預金拘束
9分
- 収録年月：2020年10月
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導入預金
- 主な講義内容
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5分
- 収録年月：2020年10月
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浮貸し
- 主な講義内容
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7分
- 収録年月：2020年10月
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迂回融資
- 主な講義内容
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- 迂回融資とは
- 迂回融資の動機等
- 迂回融資の問題点
- 事例
11分
- 収録年月：2020年10月
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情実融資
- 主な講義内容
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4分
- 収録年月：2020年10月
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書類の改ざん
- 主な講義内容
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6分
- 収録年月：2020年10月
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反社会的勢力への対応
- 主な講義内容
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- 反社会的勢力を排除する理由
- 反社会的勢力による被害の防止
- 反社会的勢力と取引しないために
- 融資先が反社会的勢力だと判明したときの対応
21分
- 収録年月：2020年10月
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重要事項の説明義務違反
- 主な講義内容
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- 説明義務とは
- 説明義務違反の問題点
- 説明態勢
- 事例
14分
- 収録年月：2020年10月
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投資信託のコンプライアンス
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適合性の原則
- 主な講義内容
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- 適合性の原則とは
- 狭義の適合性の原則とは
- 広義の適合性の原則
- 実務上のポイント
13分
- 収録年月：2020年10月
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断定的判断の提供
- 主な講義内容
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- 断定的判断の提供とは
- ケースの検討
- 実務上のポイント
10分
- 収録年月：2020年10月
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不利益事実の不告知
- 主な講義内容
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- 不利益事実の不告知とは
- ケースの検討
- 実務上のポイント
11分
- 収録年月：2020年10月
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預金誤認防止
- 主な講義内容
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9分
- 収録年月：2020年10月
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高齢者への勧誘・販売ルール
- 主な講義内容
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- 高齢者への勧誘・販売ルール
- ケースの検討
- 実務上のポイント
12分
- 収録年月：2020年10月
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乗換え勧誘に関するルール
- 主な講義内容
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- 乗換え勧誘に関するルール
- ケースの検討
- 実務上のポイント
10分
- 収録年月：2020年10月
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特別利益の提供禁止
- 主な講義内容
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- 特別利益の提供禁止
- ケースの検討
- 実務上のポイント
8分
- 収録年月：2020年10月
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損失補てん等の禁止
- 主な講義内容
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- 損失補てん等の禁止
- ケースの検討
- 実務上のポイント
9分
- 収録年月：2020年10月
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保険業務のコンプライアンス
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融資先に係る担当者分離規制
- 主な講義内容
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15分
- 収録年月：2020年11月
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融資申込期間中の保険募集
- 主な講義内容
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- タイミング規制
- タイミング規制の対象外
- ケースの検討
9分
- 収録年月：2020年10月
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適合性の原則違反
- 主な講義内容
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- 適合性の原則
- 高齢者に対する保険募集
- ケースの検討
12分
- 収録年月：2020年11月
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預金等との誤認防止
- 主な講義内容
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8分
- 収録年月：2020年11月
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重要事項の不告知の禁止
- 主な講義内容
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8分
- 収録年月：2020年11月
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不実告知を勧める行為の禁止
- 主な講義内容
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- 告知事項についての不実告知教唆
- 保険契約への影響等
- ケースの検討
10分
- 収録年月：2020年11月
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保険料の立替え
- 主な講義内容
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10分
- 収録年月：2020年11月
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損失補てんの禁止
- 主な講義内容
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7分
- 収録年月：2020年11月
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