について 金融コンプライアンス研修
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金融コンプライアンス研修 一覧
コンプライアンス基礎
金融機関におけるコンプライアンスの基礎
- 山本 啓太
- 和田倉門法律事務所 パートナー弁護士
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コンプライアンスとは
- 主な講義内容
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- コンプライアンスとは、「法令等遵守」
- 収録年月：2021年9月
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コンプライアンス違反の影響（重要性）
- 主な講義内容
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- 事例（顧客情報の管理）
- 影響
- 収録年月：2021年9月
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金融機関が守るべき法令等とは
- 主な講義内容
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- 銀行業務（預金、貸付為替取引など）
- 証券業務（投資信託の販売など）
- 保険業務（保険の販売など）
- 収録年月：2021年9月
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顧客本位の業務運営の原則とコンプライアンス
- 主な講義内容
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- 顧客本位の業務運営原則とは
- 収録年月：2021年9月
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コンプライアンス体制（内部通報制度）
- 主な講義内容
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- 各個人の責任で守るのが基本
- コンプライアンス違反には企業文化が多く影響
- 収録年月：2021年9月
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具体的なコンプライアンス違反
- 主な講義内容
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- シェアハウス向け融資での不正行為
- パワハラ
- 収録年月：2021年9月
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担当者のためのコンプライアンス
担当者のための融資業務のコンプライアンス
- 加藤 伸樹
- 和田倉門法律事務所 弁護士
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優越的地位の濫用
- 主な講義内容
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- 優越的地位の濫用とは
- 事例・類型
- 収録年月：2020年10月
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融資予約
- 主な講義内容
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- 融資予約とは
- 融資予約の問題点
- 書面による消費貸借契約
- 事例
- 収録年月：2020年10月
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拘束預金
- 主な講義内容
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- 拘束預金とは
- 拘束預金の問題点
- 事例
- 危機時の預金拘束
- 収録年月：2020年10月
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導入預金
- 主な講義内容
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- 導入預金とは
- 導入預金の問題点
- 収録年月：2020年10月
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浮貸し
- 主な講義内容
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- 浮貸しとは
- 浮貸しの問題点
- 浮貸しの類型
- 事例
- 収録年月：2020年10月
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迂回融資
- 主な講義内容
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- 迂回融資とは
- 迂回融資の動機等
- 迂回融資の問題点
- 事例
- 収録年月：2020年10月
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情実融資
- 主な講義内容
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- 情実融資とは
- 条件の問題点
- 収録年月：2020年10月
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書類の改ざん
- 主な講義内容
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- 改ざんとは
- 改ざんの問題点
- 改ざんの類型
- 収録年月：2020年10月
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反社会的勢力への対応
- 主な講義内容
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- 反社会的勢力を排除する理由
- 反社会的勢力による被害の防止
- 反社会的勢力と取引しないために
- 収録年月：2020年10月
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重要事項の説明義務違反
- 主な講義内容
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- 説明義務とは
- 説明義務違反の問題点
- 説明態勢
- 事例
- 収録年月：2020年10月
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投資信託のコンプライアンス
- 小柏 光毅
- 片岡総合法律事務所 弁護士
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適合性の原則
- 主な講義内容
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- 適合性の原則とは
- 狭義の適合性の原則とは
- 広義の適合性の原則
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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断定的判断の提供
- 主な講義内容
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- 断定的判断の提供とは
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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不利益事実の不告知
- 主な講義内容
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- 不利益事実の不告知とは
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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預金誤認防止
- 主な講義内容
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- 預金誤認防止とは
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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高齢者への勧誘・販売ルール
- 主な講義内容
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- 高齢者への勧誘・販売ルール
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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乗換え勧誘に関するルール
- 主な講義内容
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- 乗換え勧誘に関するルール
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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特別利益の提供禁止
- 主な講義内容
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- 特別利益の提供禁止
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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損失補てん等の禁止
- 主な講義内容
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- 損失補てん等の禁止
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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保険業務のコンプライアンス
- 田中 貴一
- 片岡総合法律事務所 弁護士
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融資先に係る担当者分離規制
- 主な講義内容
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- 担当者分離規制
- 弊害防止措置の緩和
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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融資申込期間中の保険募集
- 主な講義内容
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- タイミング規制
- タイミング規制の対象外
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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適合性の原則違反
- 主な講義内容
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- 適合性の原則
- 高齢者に対する保険募集
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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預金等との誤認防止
- 主な講義内容
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- 預金等との誤認防止
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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重要事項の不告知の禁止
- 主な講義内容
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- 重要事項の不告知の禁止
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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不実告知を勧める行為の禁止
- 主な講義内容
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- 告知事項についての不実告知教唆
- 保険契約への影響等
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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保険料の立替え
- 主な講義内容
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- 特別の利益の提供の禁止
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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損失補てんの禁止
- 主な講義内容
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- 特定保険契約
- 損失補てんの禁止
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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