について 金融コンプライアンス研修
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金融コンプライアンス研修 一覧
コンプライアンス基礎
金融機関におけるコンプライアンスの基礎
- 山本 啓太
- 和田倉門法律事務所 パートナー弁護士
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コンプライアンスとは
- 主な講義内容
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- コンプライアンスとは、「法令等遵守」
- 収録年月：2021年9月
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コンプライアンス違反の影響（重要性）
- 主な講義内容
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- 事例（顧客情報の管理）
- 影響
- 収録年月：2021年9月
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金融機関が守るべき法令等とは
- 主な講義内容
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- 銀行業務（預金、貸付為替取引など）
- 証券業務（投資信託の販売など）
- 保険業務（保険の販売など）
- 収録年月：2021年9月
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顧客本位の業務運営の原則とコンプライアンス
- 主な講義内容
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- 顧客本位の業務運営原則とは
- 収録年月：2021年9月
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コンプライアンス体制（内部通報制度）
- 主な講義内容
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- 各個人の責任で守るのが基本
- コンプライアンス違反には企業文化が多く影響
- 収録年月：2021年9月
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具体的なコンプライアンス違反
- 主な講義内容
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- シェアハウス向け融資での不正行為
- パワハラ
- 収録年月：2021年9月
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金融機関のコンプライアンス
金融機関とコンプライアンス（基礎編）
- 前田 智弥
- 長谷川俊明法律事務所 弁護士
金融機関とコンプライアンス（応用編）
- 前田 智弥
- 長谷川俊明法律事務所 弁護士
金融取引のコンプライアンス
金融取引とコンプライアンス（基礎編）
- 前田 智弥
- 長谷川俊明法律事務所 弁護士
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法規範の全体像（1）国法秩序の段階構造
- 主な講義内容
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- 国法秩序の段階構造
- 収録年月：2025年8月
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法規範の全体像（2）憲法
- 主な講義内容
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- 憲法とは何か？
- 憲法規範の特質
- 日本国憲法の基本原理
- 収録年月：2025年8月
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法規範の全体像（3）法規範の分類
- 主な講義内容
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- 公法と私法
- 一般法と特別法
- いわゆる業法
- 収録年月：2025年8月
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金融取引における消費者保護（1）民法上の一般原則
- 主な講義内容
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- 信義誠実の原則（信義則）
- 権利濫用の禁止
- 公序良俗
- 収録年月：2025年8月
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金融取引における消費者保護（2）消費者契約法
- 主な講義内容
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- 目的
- 不当勧誘の類型（同法第4条）
- 不当勧誘とその効果
- 収録年月：2025年8月
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金融取引における消費者保護（3）契約関係から生じる義務
- 主な講義内容
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- 善管注意義務
- 守秘義務
- 報告義務
- 収録年月：2025年8月
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金融取引における消費者保護（4）その他
- 主な講義内容
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- 金融機関職員や同行者による代筆
- 預貯金者保護法
- 振り込め詐欺救済法
- 収録年月：2025年8月
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金融取引とコンプライアンス（応用編）
- 前田 智弥
- 長谷川俊明法律事務所 弁護士
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金融取引と業法規制（1）銀行法
- 主な講義内容
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- 機関設計に関する特則
- 大口信用供与規制
- アームズ・レングス・ルール
- 情報開示 など
- 収録年月：2025年9月
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金融取引と業法規制（2）金融商品取引法
- 主な講義内容
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- 規制対象
- 発行開示規制
- 金融商品取引業者に対する規制
- 不公正取引規制
- 収録年月：2025年9月
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金融取引と業法規制（3）金融サービス提供法
- 主な講義内容
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- 顧客等に対する誠実義務
- 金融商品販売等の規制
- 金融サービス仲介業の規制
- 収録年月：2025年9月
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金融取引とマネー・ローンダリング
- 主な講義内容
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- マネロン・テロ資金供与対策の沿革
- 犯罪収益移転防止法
- その他の法規制
- 収録年月：2025年9月
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経済法
- 主な講義内容
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- 独占禁止法（不公正な取引方法）
- 下請法・フリーランス保護法
- 景品表示法
- 収録年月：2025年9月
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リスク管理のコンプライアンス
内部のリスク管理態勢とコンプライアンス（基礎編）
- 前田 智弥
- 長谷川俊明法律事務所 弁護士
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リスク管理全般
- 主な講義内容
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- 事務リスク
- システムリスク
- 収録年月：2025年9月
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文書・情報管理（1）管理方法全般
- 主な講義内容
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- 管理方法全般
- 収録年月：2025年9月
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文書・情報管理（2）営業秘密の管理
- 主な講義内容
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- 秘密管理性の意義
- 必要な秘密管理措置の程度
- 秘密管理性が問題となった事例
- 収録年月：2025年9月
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文書・情報管理（3）インサイダー情報の管理
- 主な講義内容
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- インサイダー情報の意義
- インサイダー情報の管理方法
- 収録年月：2025年9月
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文書・情報管理（4）顧客情報の管理
- 主な講義内容
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- 顧客情報に対する規制
- 顧客情報の管理方法
- 信用照会の留意点
- 収録年月：2025年9月
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内部のリスク管理態勢とコンプライアンス（応用編）
- 前田 智弥
- 長谷川俊明法律事務所 弁護士
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文書・情報管理（5）文書提出命令とその対応
- 主な講義内容
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- 文書提出義務
- 文書提出命令
- 銀行が所有する文書の取扱い
- 収録年月：2025年9月
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文書・情報管理（6）従業員のSNS利用
- 主な講義内容
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- SNS（Social Networking Service）とは
- 名誉毀損（罪）と侮辱（罪）
- その他SNSの投稿で問題となる権利
- 収録年月：2025年9月
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ハラスメント全般（1）ハラスメントの意義・動向
- 主な講義内容
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- ハラスメントの意義・動向
- 収録年月：2025年9月
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ハラスメント全般（2）セクシュアル・ハラスメント（セクハラ）
- 主な講義内容
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- 意義
- セクハラの内容
- セクハラの判断基準
- セクハラに関する法規制の比較
- 収録年月：2025年9月
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ハラスメント全般（3）パワー・ハラスメント（パワハラ）
- 主な講義内容
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- 意義
- パワハラの内容（6類型）
- パワハラの判断基準
- いわゆる“逆パワハラ”
- 収録年月：2025年9月
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ハラスメント全般（4）マタニティ・ハラスメント（マタハラ）
- 主な講義内容
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- 意義
- マタハラの内容
- パタニティ・ハラスメント（パタハラ）について
- 収録年月：2025年9月
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ハラスメント全般（5）カスタマー・ハラスメント（カスハラ）
- 主な講義内容
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- 意義
- 判断基準
- 正当な要求と不当な要求の区別
- カスハラ（が疑われる場合）の対処法
- 収録年月：2025年9月
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業務委託契約とリスク管理（1）業務委託契約の意義・機能
- 主な講義内容
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- 意義
- 機能
- 収録年月：2025年9月
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業務委託契約とリスク管理（2）業務委託契約のトラブル事例
- 主な講義内容
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- 業務委託契約のトラブル事例
- 収録年月：2025年9月
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業務委託契約とリスク管理（3）委託先の選定・監督
- 主な講義内容
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- 銀行法上の要請
- 個人情報保護法上の要請
- 実務上の対応ポイント
- 収録年月：2025年9月
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担当者のためのコンプライアンス
担当者のための融資業務のコンプライアンス
- 加藤 伸樹
- 和田倉門法律事務所 弁護士
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優越的地位の濫用
- 主な講義内容
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- 優越的地位の濫用とは
- 事例・類型
- 収録年月：2020年10月
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融資予約
- 主な講義内容
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- 融資予約とは
- 融資予約の問題点
- 書面による消費貸借契約
- 事例
- 収録年月：2020年10月
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拘束預金
- 主な講義内容
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- 拘束預金とは
- 拘束預金の問題点
- 事例
- 危機時の預金拘束
- 収録年月：2020年10月
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導入預金
- 主な講義内容
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- 導入預金とは
- 導入預金の問題点
- 収録年月：2020年10月
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浮貸し
- 主な講義内容
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- 浮貸しとは
- 浮貸しの問題点
- 浮貸しの類型
- 事例
- 収録年月：2020年10月
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迂回融資
- 主な講義内容
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- 迂回融資とは
- 迂回融資の動機等
- 迂回融資の問題点
- 事例
- 収録年月：2020年10月
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情実融資
- 主な講義内容
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- 情実融資とは
- 条件の問題点
- 収録年月：2020年10月
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書類の改ざん
- 主な講義内容
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- 改ざんとは
- 改ざんの問題点
- 改ざんの類型
- 収録年月：2020年10月
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反社会的勢力への対応
- 主な講義内容
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- 反社会的勢力を排除する理由
- 反社会的勢力による被害の防止
- 反社会的勢力と取引しないために
- 収録年月：2020年10月
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重要事項の説明義務違反
- 主な講義内容
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- 説明義務とは
- 説明義務違反の問題点
- 説明態勢
- 事例
- 収録年月：2020年10月
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投資信託のコンプライアンス
- 小柏 光毅
- 片岡総合法律事務所 弁護士
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適合性の原則
- 主な講義内容
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- 適合性の原則とは
- 狭義の適合性の原則とは
- 広義の適合性の原則
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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断定的判断の提供
- 主な講義内容
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- 断定的判断の提供とは
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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不利益事実の不告知
- 主な講義内容
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- 不利益事実の不告知とは
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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預金誤認防止
- 主な講義内容
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- 預金誤認防止とは
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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高齢者への勧誘・販売ルール
- 主な講義内容
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- 高齢者への勧誘・販売ルール
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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乗換え勧誘に関するルール
- 主な講義内容
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- 乗換え勧誘に関するルール
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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特別利益の提供禁止
- 主な講義内容
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- 特別利益の提供禁止
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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損失補てん等の禁止
- 主な講義内容
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- 損失補てん等の禁止
- ケースの検討
- 実務上のポイント
- 収録年月：2020年10月
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保険業務のコンプライアンス
- 田中 貴一
- 片岡総合法律事務所 弁護士
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融資先に係る担当者分離規制
- 主な講義内容
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- 担当者分離規制
- 弊害防止措置の緩和
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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融資申込期間中の保険募集
- 主な講義内容
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- タイミング規制
- タイミング規制の対象外
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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適合性の原則違反
- 主な講義内容
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- 適合性の原則
- 高齢者に対する保険募集
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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預金等との誤認防止
- 主な講義内容
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- 預金等との誤認防止
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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重要事項の不告知の禁止
- 主な講義内容
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- 重要事項の不告知の禁止
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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不実告知を勧める行為の禁止
- 主な講義内容
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- 告知事項についての不実告知教唆
- 保険契約への影響等
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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保険料の立替え
- 主な講義内容
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- 特別の利益の提供の禁止
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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損失補てんの禁止
- 主な講義内容
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- 特定保険契約
- 損失補てんの禁止
- ケースの検討
- 収録年月：2020年11月
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